หน้าที่ของวาณิชธนกิจ
ธนาคารเพื่อการลงทุนทำหน้าที่หลากหลายประเภทในระบบเศรษฐกิจโดยนำเสนอบริการทางการเงินที่แตกต่างกันให้กับลูกค้าเช่นการช่วยเหลือ บริษัท ต่างๆในการหานักลงทุนเพื่อขอรับเงินทุนการชำระหนี้การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ในเรื่องหุ้นทำงานเป็นที่ปรึกษาทางการเงินการจัดการการควบรวมกิจการ และการเข้าซื้อกิจการ ฯลฯ
ธนาคารเพื่อการลงทุนเปรียบเสมือนคนกลางระหว่างนักลงทุนและผู้ออกตราสารและช่วยให้ลูกค้าของพวกเขาหาเงินจากการขายตราสารหนี้ ธนาคารเพื่อการลงทุนบางแห่ง ได้แก่ JP Morgan Chase, Goldman Sachs, Credit Suisse, Morgan Stanley เป็นต้น
ให้บริการทางการเงินทุกประเภท ด้านล่างนี้คือฟังก์ชั่นวาณิชธนกิจ 7 อันดับแรก -
มีฟังก์ชั่นวาณิชธนกิจหลายอย่างและมีดังต่อไปนี้: -
# 1 - IPO
ที่มา: wsj.com
ฟังก์ชั่นวาณิชธนกิจนี้กล่าวคือ IPO เป็นการเสนอขายต่อประชาชนทั่วไปครั้งแรกโดย บริษัท ได้ว่าจ้างธนาคารเพื่อการลงทุนเพื่อออกหุ้น
ด้านล่างนี้เป็นขั้นตอนตามด้วย บริษัท สำหรับการเสนอขายหุ้น IPO: -
- ก่อนการออกหุ้น IPO จ้างธนาคารเพื่อการลงทุน ธนาคารนี้ได้รับการคัดเลือกตามเกณฑ์ที่แตกต่างกันเช่นชื่อเสียงของตลาดประสบการณ์ในอุตสาหกรรมคุณภาพของการวิจัยและช่องทางการจัดจำหน่ายเป็นต้น
- ธนาคารที่เลือกจัดจำหน่ายซึ่งทำหน้าที่เป็นนายหน้าระหว่างนักลงทุนและ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์
- ธนาคารเพื่อการลงทุนดำเนินการเกี่ยวกับรายละเอียดทางการเงินของการเสนอขายหุ้น IPO ในข้อตกลงการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
- โพสต์ไฟล์แบบแสดงรายการข้อมูลของ บริษัท พร้อมกับสัญญาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์กับ ก.ล.ต.
- ภายหลังการอนุมัติการเสนอขายหุ้น IPO โดยผู้จัดการการจัดจำหน่ายและ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์เป็นผู้กำหนดราคาเสนอซื้อและจำนวนหุ้นที่จะขาย
- หลังจากการออกธนาคารจะดำเนินการรักษาเสถียรภาพหลังการขายซึ่งธนาคารนั้นจะวิเคราะห์เสถียรภาพหลังการขายและสร้างตลาดสำหรับหุ้น
- ขั้นตอนสุดท้ายคือการเปลี่ยนไปสู่การแข่งขันในตลาด หลังจากระยะเวลา 25 วันธนาคารจะให้ประมาณการเกี่ยวกับการประเมินมูลค่าและรายได้ของ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์
ธนาคารเพื่อการลงทุนช่วย บริษัท ในการตั้งค่าทุกอย่างและแสดงรายการ IPO ในตลาดหลักทรัพย์ IPO เป็นหนึ่งในฟังก์ชันวาณิชธนกิจที่สำคัญ ธนาคารแห่งนี้กลับเรียกเก็บค่านายหน้าจาก บริษัท แห่งหนึ่ง
# 2 - การควบรวมและการเข้าซื้อกิจการ
ที่มา: businessinsider.in
การควบรวมกิจการเป็นพื้นที่ของการเงินการจัดการและกลยุทธ์ขององค์กรที่เกี่ยวข้องกับการจัดซื้อหรือเข้าร่วมกับ บริษัท อื่น ๆ ในทางกลับกันธนาคารเพื่อการลงทุนจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับ M&A บริษัท M&A ว่าจ้างธนาคารเพื่อการควบรวมและซื้อกิจการ ขั้นตอนต่อไปนี้ดำเนินการสำหรับการควบรวมกิจการโดยธนาคารเพื่อการลงทุน
- มีบทบาทสองประเภทในการควบรวมกิจการของธนาคารเพื่อการลงทุน พวกเขาเป็นตัวแทนผู้ขายหรือตัวแทนผู้ซื้อ
- บทบาทสำคัญในการควบรวมกิจการคือการประเมินมูลค่าของ บริษัท ธนาคารคำนวณมูลค่าที่แท้จริงของ บริษัท
- ธนาคารเพื่อการลงทุนสร้างกลยุทธ์สำหรับการควบรวมกิจการของสอง บริษัท
- ธนาคารเพื่อการลงทุนยังจัดเตรียมทางการเงินให้กับ บริษัท สำหรับ บริษัท M&A จะต้องใช้เงินทุนจำนวนมาก ช่วย บริษัท ในการระดมทุนสำหรับ M&A
- บทบาทหลักของธนาคารคือการออกหลักทรัพย์ใหม่สู่ตลาด
ฟังก์ชั่นวาณิชธนกิจนี้ช่วย บริษัท ขนาดเล็กในการสร้างโครงการออกแบบการควบรวมกิจการเมื่อพบเป้าหมายที่เหมาะสม ช่วยในความสำเร็จของการควบรวมกิจการและทั้งหมดนี้ทำได้ด้วยความช่วยเหลือของวาณิชธนกิจ
# 3 - การบริหารความเสี่ยง
การบริหารความเสี่ยงจากชื่อตัวเองเป็นที่ชัดเจนว่าการจัดการความเสี่ยงนั้นเกี่ยวข้องกับมันเป็นกระบวนการที่ต่อเนื่องเนื่องจากมีการเกี่ยวข้องกับเงินทุนจะกำหนดขีด จำกัด เพื่อหลีกเลี่ยงการสูญเสียในการค้า วาณิชธนกิจช่วยเหลือ บริษัท ในรูปแบบต่อไปนี้: -
- วาณิชธนกิจช่วย บริษัท ในการจัดการความเสี่ยงทางการเงินในรูปของสกุลเงินเงินกู้สภาพคล่องและอื่น ๆ
- ธนาคารแห่งนี้ช่วยให้ บริษัท รับรู้พื้นที่ขาดทุน
- การควบคุมความเสี่ยงด้านเครดิตการลงทุนความเสี่ยงด้านเครดิตกระจายออกไปตามคู่สัญญาและธนาคารเลือกการแลกเปลี่ยนมาตรฐานสำหรับการซื้อขาย
- มีความเสี่ยงที่แตกต่างกันเช่นความเสี่ยงทางธุรกิจความเสี่ยงด้านการลงทุนความเสี่ยงด้านกฎหมายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบและความเสี่ยงด้านปฏิบัติการซึ่งธนาคารเพื่อการลงทุนควบคุมภายใน
การบริหารความเสี่ยงจะดำเนินการในทุกระดับโดยวาณิชธนกิจเนื่องจากเน้นย้ำว่าความเสี่ยงคืออะไรและสามารถจัดการได้อย่างไร
# 4 - การวิจัย
ฟังก์ชันวาณิชธนกิจวิจัยตราสารทุนเป็นหนึ่งในฟังก์ชันวาณิชธนกิจที่สำคัญที่สุดคือการวิจัย งานวิจัยนี้ช่วยให้คะแนนแก่ บริษัท เพื่อช่วยนักลงทุนในการตัดสินใจลงทุน รายงานการวิจัยบอกว่าจะซื้อขายหรือถือฐานการจัดอันดับของ บริษัท ด้วยวิธีนี้เราสามารถรู้ถึงความคุ้มค่าของ บริษัท การวิจัยทำโดยการวิเคราะห์และเปรียบเทียบรายงานต่างๆและรายงานผลการดำเนินงานของ บริษัท งานหลักของธนาคารเพื่อการลงทุนคือการวิจัยและงานวิจัยเหล่านี้มีหลายประเภทเช่นการวิจัยตราสารทุนการวิจัยรายได้คงที่การวิจัยเศรษฐกิจมหภาคการวิจัยเชิงคุณภาพ ฯลฯ ธนาคารเพื่อการลงทุนจะแบ่งปันรายงานเหล่านี้กับลูกค้าซึ่งช่วยให้นักลงทุนสร้างผลกำไรจากการซื้อขายและการขาย
# 5 - โครงสร้างของตราสารอนุพันธ์
สำหรับฟังก์ชั่นวาณิชธนกิจเช่นการจัดโครงสร้างของตราสารอนุพันธ์วาณิชธนกิจจำเป็นต้องมีทีมเทคนิคที่แข็งแกร่งซึ่งทำงานในโครงสร้างที่ซับซ้อนของตราสารอนุพันธ์ดังกล่าว ผลิตภัณฑ์อนุพันธ์มีอัตราผลตอบแทนสูงและมีอัตรากำไรที่ดี ด้วยเหตุนี้จึงมีความเสี่ยงมากมายที่เกี่ยวข้อง วาณิชธนกิจเตรียมตราสารอนุพันธ์เหล่านี้ด้วยกลยุทธ์ตามหลักทรัพย์เดียวและหลายหลักทรัพย์
ธนาคารนี้เพิ่มคุณสมบัติเข้าไปเหมือนในพันธบัตร มันให้อนาคตและตราสารอนุพันธ์ทางเลือก ฯลฯ ธนาคารเพื่อการลงทุนออกแบบหลักทรัพย์ที่มีตัวเลือกอนุพันธ์ที่แตกต่างกัน เหตุผลหลักในการออกแบบผลิตภัณฑ์ดังกล่าวคือเพื่อดึงดูดนักลงทุนและเพื่อเพิ่มอัตรากำไร
นอกจากนี้ยังมีอนุพันธ์อื่น ๆ ในตลาด ช่วยสร้างผลตอบแทนที่ดีให้กับนักลงทุน
# 6 - การธนาคารเพื่อการค้า
ฟังก์ชั่นวาณิชธนกิจนี้เป็นหนึ่งในกิจกรรมส่วนตัวของวาณิชธนกิจที่ธนาคารยังให้คำปรึกษาแก่ลูกค้าของตน พวกเขาให้คำปรึกษาในเรื่องของการเงินการตลาดกฎหมายและการบริหารจัดการ ทำหน้าที่เป็นวิศวกรการเงินสำหรับธุรกิจ
ธนาคารเพื่อการค้ามีฟังก์ชั่นด้านล่าง: -
- เพิ่มเงินทุนให้กับลูกค้า
- นายหน้าในตลาดหลักทรัพย์
- การจัดการโครงการ
- การดำเนินงานด้านตลาดเงิน
- บริการเช่าซื้อ
- การจัดการผลงาน
- การจัดการความยินยอมของรัฐบาลสำหรับโครงการอุตสาหกรรม
- การจัดการปัญหาสาธารณะของ บริษัท
- ความช่วยเหลือพิเศษสำหรับ บริษัท ขนาดเล็กและผู้ประกอบการ
มีบริการอื่น ๆ อีกมากมายที่ธนาคารเพื่อการลงทุนให้บริการแก่ลูกค้า ธนาคารนี้เรียกเก็บค่าธรรมเนียมที่ปรึกษาจากนักลงทุน
# 7 - การจัดการการลงทุน
ฟังก์ชั่นวาณิชธนกิจนี้เป็นงานหลักของวาณิชธนกิจเพื่อแนะนำนักลงทุนในการซื้อจัดการพอร์ตการลงทุนและการซื้อขายหลักทรัพย์ต่างๆ วาณิชธนกิจจัดทำรายงานตามผลการดำเนินงานของ บริษัท และด้วยวิธีนี้วาณิชธนกิจจะทำการตัดสินใจเกี่ยวกับหลักทรัพย์ทางการเงิน คำแนะนำการลงทุนมีให้ตามวัตถุประสงค์ของลูกค้าความต้องการความเสี่ยงของลูกค้าจำนวนเงินลงทุนและช่วงเวลา ตามกลุ่มลูกค้าการจัดการการลงทุนจะแบ่งออกเช่นลูกค้าส่วนตัวการจัดการความมั่งคั่งส่วนตัวการจัดการความมั่งคั่ง ที่นี่วาณิชธนกิจจัดการพอร์ตการลงทุนของลูกค้าและยังให้คำแนะนำแก่นักลงทุนว่าจะขายหุ้นหรือซื้อหุ้นหรือถือหุ้น